Обстоятельства подлежащие установлению при расследовании коррупционных преступлений

Приступая к расследованию любого дела, следователь должен четко представлять себе, какие обстоятельства подлежат установлению.

При расследовании взяточничества и коррупции подлежат установлению и доказыванию следующие обстоятельства:

• • факт и обстоятельства передачи должностному лицу взятки в виде имущества или права на имущество лицом, заинтересованным в выполнении или невыполнении определенного действия;
• • время, место и обстановка передачи взяткодателем взяткополучателю имущества или права на имущество;
• • предмет взятки, ее денежный размер или эквивалент, источник взятки.

Необходимо конкретно установить:

• • что передавалось: чужое имущество — вещи, деньги, ценные бумаги (акции, чеки, сертификаты, векселя и др.); имущественные права — право на жилплощадь, предприятие, дачу, земельный участок, автомашину, гараж и т.п.; совершенные действия имущественного характера — заключение выгодной для взяткополучателя сделки, подписание выгодного договора, переуступка выгодного клиента, поставщика, включение в приказ о выдаче премии и др. Устанавливается источник доходов, явившихся предметом взятки: имущество и ценности, нажитые законно, имущество, нажитое преступным или противоправным путем; форма собственности предмета взятки — индивидуальная, совместная, долевая;
• • способ действия взяточников. Необходимо установить: совершались ли подготовительные действия и в чем они заключались; каков способ вступления в контакт взяткодателя и взяткополучателя; какие совершались действия для обеспечения передачи имущества или права на него от взяткодателя взяткополучателю, совершались ли с этой целью какие-либо иные преступления, создавалась ли искусственная обстановка вовлечения взяткодателя в финансово-хозяйственные и иные отношения, позволившая предъявить ему требование о даче взятки; каковы действия виновных после дачи-получения взятки; какие действия совершались с целью сокрытия преступниками следов преступления и своей причастности к деянию;
• • выполнение должностным лицом за взятку служебного действия (или его бездействие) в интересах взяткодателя. Правомерность и законность предложения, адресованного взяткополучателю. Характер выполненных или не выполненных должностным лицом действий в интересах взяткодателя, их законность по форме и существу, полная или частичная правомерность, наличие или отсутствие в этих действиях признаков преступления;
• • данные о личности виновных лиц, а также обстоятельства, влияющие на степень и характер их ответственности, и иные обстоятельства, характеризующие личность преступника. Необходимо установить возраст, семейное положение, образование, род занятий и доходы каждого из привлекаемых к уголовной ответственности, наличие имущества, подлежащего изъятию с целью конфискации. Обязательно выясняется должностное положение взяткополучателя, круг его официальных обязанностей и какие отступления от действующих правил были допущены должностным лицом при выполнении или невыполнении служебного действия в интересах взяткодателя;
• • обстоятельства, отягчающие вину участников преступления или освобождающие их от уголовной ответственности, причины и условия, способствовавшие взяточничеству. Необходимо выяснить, имелись ли в данном деле признаки, квалифицирующие состав взяточничества или освобождающие взяткодателя от уголовной ответственности. В частности, нужно установить: не занимало ли должностное лицо, полупившее взятку, ответственное положение; не было ли оно ранее осуждено за взяточничество; не имело ли место со стороны взяткополучателя вымогательство взятки; не получало ли должностное лицо взятки неоднократно; не заявлял ли взяткодатель после дачи взятки добровольно о случившемся, если заявлял, то кому именно и как это было оформлено.

В том случае, если взятка давалась через посредника, следует установить:

• • не был ли ранее посредник осужден за взяточничество; не использовал ли он при посредничестве во взяточничестве свое служебное положение; не имело ли место с его стороны неоднократное посредничество во взяточничестве;
• • характер и размер ущерба, причиненные преступлением, а также другие эпизоды взяточничества и сопутствующих ему преступлений.

Выяснение этих обстоятельств имеет большое значение, так как нередко взятки даются из государственных или совместных коллективных средств, что может быть связано с другими опасными преступлениями, в том числе экономическими, торговлей наркотиками, оружием и т.д.

В расследовании взяточничества и коррупции иногда возникает необходимость в установлении круга лиц, которым было известно о готовящемся преступлении либо принимавших меры к его сокрытию.

В ряде случаев имеется необходимость в установлении обстоятельств, выяснение которых способствует установлению элементов предмета доказывания.

В совокупности изложенные обстоятельства образуют предмет доказывания, подлежащий установлению при расследовании взяточничества и коррупции.

Видео:Основы методики расследования умышленных убийств: видео лекция. Часть - 1.Скачать

Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию при расследовании преступлений коррупционной направленности Текст научной статьи по специальности « Право»

Видео:2. Методика расследования убийствСкачать

Аннотация научной статьи по праву, автор научной работы — Бабаева Элеонора Умаровна, Уваров Вячеслав Николаевич

Статья посвящена вопросам расследования преступлений коррупционной направленности . Основное внимание уделено обстоятельствам, которые необходимо установить в ходе предварительного следствия, а также способам доказывания достоверности полученных данных о преступлении.

Видео:13. Необходимая оборона и другие обстоятельства || Ускоренный курс уголовного права РоссииСкачать

Похожие темы научных работ по праву , автор научной работы — Бабаева Элеонора Умаровна, Уваров Вячеслав Николаевич

Видео:Этапы расследования уголовного делаСкачать

CIRCUMSTANCES TO BE SETTLED AND PROVIDED FOR INVESTIGATION OF CRIMES OF CORRUPTION DIRECTION

Review. The article is devoted to investigation of corruption crimes. The focus is on the circumstances that need to be installed during the preliminary investigation and on ways of proof of the reliability of the data on crime.

Видео:1. Методика расследования отдельных видов преступленийСкачать

Текст научной работы на тему «Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию при расследовании преступлений коррупционной направленности»

ВЕКТОР ЮРИДИЧЕСКОЙ НАУКИ

Элеонора Умаровна БАБАЕВА,

профессор кафедры уголовного процесса и криминалистики СевероЗападного института (филиала) Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, доцент kriminalistmsal@list.ru 125993, Россия, г. Москва, ул. Садовая-Кудринская, д. 9

Вячеслав Николаевич УВАРОВ,

доцент кафедры криминалистики Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА), кандидат юридических наук, доцент

125993, Россия, г. Москва, ул. Садовая-Кудринская, д. 9

© Э . У Бабаева, В . Н . Уваров, 2017

ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ПОДЛЕЖАЩИЕ УСТАНОВЛЕНИЮ И ДОКАЗЫВАНИЮ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ КОРРУПЦИОННОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ

Аннотация. Статья посвящена вопросам расследования преступлений коррупционной направленности. Основное внимание уделено обстоятельствам, которые необходимо установить в ходе предварительного следствия, а также способам доказывания достоверности полученных данных о преступлении.

Ключевые слова: преступления коррупционной направленности, получение взятки, действия должностного лица, выгода и убытки.

Doctor of juridical sciences, Docent, North-Western Institute (branch) of the Kutafin Moscow State Law University (MSAL), Department of Criminal Procedure and

Criminalistics, Professor kriminalistmsal@list.ru 125993, Russia, Moscow, Sadovaya-Kudrinskaya Str., 9

Candidate of juridical sciences, Docent, Kutafin Moscow State Law University (MSAL), Criminalistics Department, Associated Professor

kriminalistmsal@list.ru 125993, Russia, Moscow, Sadovaya-Kudrinskaya Str., 9

CIRCUMSTANCES TO BE SETTLED AND PROVIDED FOR INVESTIGATION OF CRIMES OF CORRUPTION DIRECTION

Review. The article is devoted to investigation of corruption crimes. The focus is on the circumstances that need to be installed during the preliminary investigation and on ways of proof of the reliability of the data on crime. Keywords: crimes of corruption, bribery, actions of officials, rewards and losses.

Согласно п . 1 ст. 1 Федерального закона от 25 декабря 2008 г № 273-Ф3 «О противодействии коррупции» под коррупцией понимается «злоупотребление служебным положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп либо иное незаконное использование физическим лицом своего должностного положения вопреки законным

УНИВЕРСИТЕТА Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию имени o.e. кугафина(мгюА) при расследовании преступлений коррупционной направленности

интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц либо незаконное предоставление такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами» .

Указом Президента РФ от 1 апреля 2016 г № 147 был утвержден Национальный план противодействия коррупции на 2016—2017 годы, согласно которому принять конкретные меры антикоррупционной направленности предписано Правительству РФ, руководителю Администрации Президента РФ, председателю президиума Совета при Президенте РФ по противодействию коррупции, Генеральной прокуратуре РФ и Генеральному прокурору РФ, Министерству иностранных дел РФ, Министерству юстиции РФ, руководителям федеральных государственных органов, высшим должностным лицам (руководителям высших исполнительных органов государственной власти) субъектов РФ, председателю Центрального банка РФ, руководителям Пенсионного фонда РФ, Фонда социального страхования РФ и другим уполномоченным лицам .

С учетом общественной опасности коррупции борьба с ней идет по всем направлениям, в том числе путем уголовного преследования должностных лиц, совершивших противоправные действия1 .

В разряд «коррупционных» попадают несколько составов преступлений, ответственность за которые предусмотрена УК РФ . Основным признаком коррупционности преступления является специальный субъект, который действует с использованием своего должностного или служебного положения из корыстной заинтересованности или иных личных побуждений . Однако в коррупционных преступлениях могут участвовать лица, не обладающие должностными или служебными полномочиями . К ним прежде всего относятся субъекты, осуществляющие подкуп чиновников или оказывающие им содействие в совершении противоправных действий

В соответствии с ч . 1 ст. 140 УПК РФ поводами для возбуждения уголовных дел коррупционной направленности чаще всего становятся:

— заявления о преступлении (например, заявления граждан о фактах воспрепятствования их законной деятельности и вымогательстве взяток);

— явка с повинной;

— сообщения контрольно-ревизионных органов по результатам проведенной ими проверки (например, результаты проверок фактов реализации по заниженным ценам наиболее ликвидных объектов, особенно после вложения в

эти объекты бюджетных средств); Ш

— результаты прокурорских проверок; К

— непосредственное обнаружение правоохранительными органами признаков °

преступления в ходе осуществляемой ими оперативно-розыскной деятельности . Основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления . Применительно

О специфике менталитета российского общества в части восприятия коррупции см . : Комиссаров В. И., Фролова О. Е. Противодействие коррупции: лингвистический и правоприменительный аспекты проблемы // Библиотека криминалиста . 2016 . № 5 (28) .

б Р И Д И Ч m П К

О.Е. Кугафина (МПОА)

к преступлениям коррупционной направленности должны быть установлены данные, указывающие на наличие признаков специального субъекта (должностного лица), объект и объективную сторону какого-либо из преступлений, входящих в указанную группу. С этой целью проводится проверка информации, которая может стать поводом для возбуждения дела . На этом этапе допустимы выдвижение и проверка некоторых версий относительно произошедшего события, а именно:

а) деяние является преступлением коррупционной направленности, совершенным известным должностным лицом (например, тем, на кого указывает заявитель);

б) деяние является преступлением коррупционной направленности, совершенным неизвестным (неустановленным) должностным лицом;

в) проверяемое деяние не является преступлением коррупционной направленности, так как оно совершено не должностным лицом;

г) преступление коррупционной направленности не было совершено, а имеет место оговор должностного лица;

д) проверяемый факт был неверно оценен заявителем (отдельные слова и действия должностного лица были ошибочно истолкованы, например, как вымогательство взятки) .

К признакам совершения преступления коррупционной направленности могут быть отнесены следующие действия:

— нарушение должностным лицом обычного порядка выполнения служебных действий;

— нарушение порядка поступления и прохождения документов;

— несоблюдение очередности разрешения вопросов;

— нарушение правил оформления документов;

— нарушение порядка подготовки материалов и их рассмотрения;

— нарушение (ускорение, упрощение и т.д . ) порядка рассмотрения зависящих от должностного лица вопросов;

— несоблюдение действующих требований о полноте представляемых материалов, необходимых для принятия решения;

— волокита (в различных формах проявления) .

На возможную причастность к преступлениям коррупционной направленности могут также указывать такие признаки, как: жизнь подозреваемого должностного лица не по средствам; сведения о наличии у него (его родственников) крупных вкладов, ценностей, дорогостоящей недвижимости; установление конкретных фактов дорогостоящих покупок и т д

В случаях, когда должностные лица живут не по средствам, расходы обычно значительно превышают доходы семьи . Об этом свидетельствуют значительные расходы на оплату жилья, питание, различные виды хобби, содержание детей в престижных детских учреждениях или обучение в коммерческих вузах, посещение определенных мест отдыха, участие в азартных играх, проведение пышных празднеств, дорогостоящее лечение и пр

Не всегда в заявлениях и сообщениях граждан содержится достаточный объем информации, которая позволила бы судить о полноте признаков состава конкретного преступления . На практике имеют место анонимные заявления (письменные

УНИВЕРСИТЕТА Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию имени o.e. кугафина(мгюА) при расследовании преступлений коррупционной направленности

или устные) . В таких случаях следует запросить из организаций, учреждений, предприятий документы, которые могут свидетельствовать о наличии указанных в заявлении фактов, а также получить подробные объяснения от заявителя и иных лиц с уточнением обстоятельств событий, упоминаемых в заявлении . Кроме того, целесообразно запросить информацию от других правоохранительных органов о наличии материалов в отношении названного в заявлении лица, по которым ранее было отказано в возбуждении уголовного дела . При этом следователь обязан принять все меры организационно-тактического характера, чтобы проверяемое лицо не узнало о проводимых действиях .

При проверке информации необходимо учитывать, является ли преступление, о котором сообщается, уже совершенным либо находится на стадии подготовки . В последнем случае, чтобы изобличить должностное лицо, возможно проведение оперативного эксперимента, в рамках которого под оперативным контролем проверяемое лицо совершает преступление, после чего оно может быть задержано с поличным

Задержание подозреваемого с поличным следует производить в том случае, когда в его действиях, которые должны осуществляться под оперативным контролем, будут установлены признаки оконченного преступления . После задержания необходимо произвести:

1) с целью отыскания следов преступления — осмотр места происшествия (это может быть участок пространства внутри помещения, автомобиля или местности, где было задержано проверяемое лицо);

2) личный обыск задержанного лица в порядке ст. 93 и ч . 2 ст. 184 УПК РФ; обыски по месту его жительства и (или) в рабочем кабинете .

В исключительных случаях, когда производство осмотра жилища, обыска и выемки в жилище, личного обыска, а также наложение ареста на имущество не терпит отлагательства, указанные следственные действия могут быть произведены на основании постановления следователя, без получения судебного решения . В последующем необходимо пройти все процедуры по проверке их законности, предусмотренные ч . 5 ст. 165 УПК РФ .

Если в ходе проведения оперативно-тактической комбинации по задержанию лица с поличным проверяемому удалось «сбросить» переданные ему под оперативным контролем предметы (деньги, документы и т.д . ), необходимо попытаться: а) выявить на них следы (пальцев, ладоней рук, биологических выделений); б) описать и изъять выявленные следы с тем, чтобы впоследствии назначить соответствующие судебные экспертизы . Это поможет подтвердить факт контактного ш взаимодействия проверяемого лица с изъятыми предметами . К Собранная информация оценивается с позиции достаточности материалов ° для возбуждения уголовного дела, после чего принимается решение о возбуждении дела либо об отказе в его возбуждении .

По делам о расследовании преступлений коррупционной направленности установлению и доказыванию подлежат следующие обстоятельства:

1. Событие преступления, что включает в себя установление места и времени выполнения субъектами конкретных действий или бездействия, направленных на достижение преступного результата . Следственная и судебная практика сви- □

детельствуют: такие преступления, как злоупотребление должностными полно-

О.Е. Кугафина (МПОА)

мочиями, нецелевое расходование бюджетных средств и средств государственных внебюджетных фондов, превышение должностных полномочий, халатность и взяточничество часто совершаются неоднократно . Поэтому при расследовании необходимо установить все преступные факты, а не только те, которые указаны в заявлении или сообщении о преступлении . Это можно сделать в результате тщательного анализа всей деятельности должностного лица, а иногда и соответствующей организации . При этом расследуются все факты использования должностным лицом служебного положения вопреки интересам службы, которые имели место в определенный период времени (до выявленных преступных фактов и после их выявления), в конкретном месте . Изучается также характер этой деятельности

2 . Статус должностного лица — совокупность его властных полномочий, прав и обязанностей, предусмотренных законом, иными нормативными правовыми актами . Следует выяснить, не занимает ли лицо государственную должность Российской Федерации, государственную должность субъекта РФ, главы органа местного самоуправления, каков круг полномочий, каким видом иммунитета он обладает. При этом необходимо определить полное наименование учреждения, организации, ведомства, подразделения, отдела, в штате которого состоит должностное лицо, полное наименование должности, которую он занимает. С этой целью производятся допросы сотрудников и изучаются положения, инструкции, уставы данной организации, перечень должностей, приказы о назначении .

3 . Компетенция должностного лица . Для этого изучается предусмотренный нормативными правовыми актами перечень обязанностей, осуществляемых данным должностным лицом

4 . Фактически выполняемая должностным лицом работа . Эти сведения могут быть получены при допросах сотрудников, а также в результате изучения договоров об исполнении конкретной работы, документов, содержащих распоряжения, указания, резолюции, выполненные или написанные по указанию должностного лица .

5 . В чем конкретно выразились действия, бездействие при совершении преступления, имело ли место при этом «молчаливое согласие» или бездеятельная заинтересованность . Данные об этом можно почерпнуть из допросов участников процесса, а также из документов .

6 . В чем конкретно выразилось злоупотребление должностным положением, какие личные или служебные связи при этом были задействованы, какие служебные документы в нарушение установленного порядка были изданы . В чем выразились: нецелевое расходование бюджетных средств и средств государственных внебюджетных фондов, превышение должностных полномочий, получение, дача взятки и посредничество во взяточничестве, халатность

7 . Какие нормативные правовые акты (законы, подзаконные акты) были нарушены должностным лицом .

8 . Совершались ли преступные действия должностным лицом единолично или в соучастии с иными лицами . Если да, то какова роль каждого из соучастников в совершении преступления .

9 . Каковы мотивы и цели совершенного должностным лицом деяния .

10 . В чем конкретно выражалась выгода должностного лица от совершения им преступных действий

УНИВЕРСИТЕТА Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию имени o.e. кугафина(мгюА) при расследовании преступлений коррупционной направленности

11. Не получали ли должностное лицо или лица, состоящие с ним в родстве или свойстве, какое-либо имущество . Если да, то какое и каков механизм его передачи и получения

12 . Не приобреталось ли на деньги, полученные в результате совершения преступных действий, какое-либо ценное имущество . Если да, то за какую цену и на кого оно было оформлено

13 . Свершались ли с денежными средствами, иным имуществом, полученными в результате преступных действий, какие-либо гражданско-правовые сделки . Если да, то где, когда, на какую сумму, от чьего имени .

14 . Все этапы и иные функциональные элементы механизма коррупционной деятельности, место и роль в ней каждого участника, направления движения денежных средств и иного имущества, полученных в результате этой деятельности .

15 . Какой вред причинен в результате злоупотребления, превышения должностных полномочий, существенного нарушения прав, законных интересов и каковы тяжкие последствия по ч . 1 ст. 285, 286 УК РФ, а также предусмотренные ч . 3 ст. 285, 286 УК РФ тяжкие последствия . При расследовании устанавливается: каким именно государственным или общественным интересам либо законным интересам и правам граждан был причинен вред; кому причинен вред; размер и характер причиненного ущерба — материальный, моральный, вред деловой репутации юридического лица . Оценка степени причиненного деянием вреда и его квалификация производятся с учетом обстоятельств дела, общественно опасных последствий, в том числе размера и значимости материального ущерба, количества потерпевших, степени ущемления их личных неимущественных прав .

16 . Причины и условия, способствовавшие совершению преступления .

Приведенный перечень является общим для всех преступлений коррупционной направленности . При расследовании конкретного преступления, входящего в данную группу, он должен и может быть дополнен с учетом специфики расследуемого преступления

Так, при расследовании взяточничества установлению и доказыванию подлежат следующие обстоятельства:

а) имели ли место факты передачи должностному лицу взятки и получения ее

последним, каковы время, место, способ передачи взятки и меры, принятые

для ее маскировки;

б) с какой целью была получена или дана взятка2 (уточняется, за совершение

каких действий в пользу взяткодателя дана взятка, не дана ли она за склонение

другого должностного лица совершить конкретные действия в интересах ш

Конечной целью взяткополучателя является либо получение денег, ценных бумаг, иного имущества, либо незаконное оказание ему услуг имущественного характера, предоставление иных имущественных прав, т. е . корыстный мотив . Получение взятки совершается только с прямым умыслом, ибо это незаконный акт. Взяткодатель осуществляет действия по даче или передаче взятки только с прямым умыслом . Посредник может действовать как с прямым умыслом, так и неумышленно . Подробно см . , например: Мо-исеенко М. И. Субъективная сторона посредничества во взяточничестве // Пробелы в □

российском законодательстве . 2014 . № 1. С . 143—147.

в) каков предмет взятки; если в качестве последней переданы ценные вещи или она имела форму услуги, то какова стоимость вещей или услуги в денежном выражении;

г) кто является взяткодателем, посредником и взяткополучателем3; выясняется подробная характеристика по месту жительства, работы, учебы;

д) в ходе расследования важно выяснить, носили ли законный характер выполненные должностным лицом в интересах взяткодателя соответствующие действия, нет ли в действиях взяткополучателя признаков других преступлений, если да, то каких именно4;

е) нет ли в действиях взяткодателя, посредника обстоятельств, освобождающих их от уголовной ответственности5;

ж) имеются ли в действиях субъектов взяточничества обстоятельства, отягчающие их вину6;

з) какие причины и условия способствовали взяточничеству.

3 В отношении посредника должны быть установлены его взаимоотношения и связи с взяткополучателем . Относительно взяткополучателя выясняется, как он относится к выполнению должностных обязанностей, имеются ли у него нарушения служебного долга, какой образ жизни ведет, не имеет ли вредных привычек (если да, то какие именно), ведет ли жизнь по средствам и другие данные . Подробно см . , например: Кушни-ренко С. П. Особенности расследования взяточничества : учеб . пособие . СПб . : Санкт-Петербургский юридический институт Генеральной прокуратуры РФ, 2002.

4 Взяткополучатель в интересах взяткодателя может совершить одно или комплекс преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, предусмотренных ст. 159, 159. 1—159.6, 160, 285, 285. 1—285.3, 286, 286. 1, 287, 292, 292. 1, 293 УК РФ . В зависимости от сложности материалов, доказывающих наличие в действиях обвиняемого признаков, указывающих на эти преступления, последние могут расследоваться в рамках одного уголовного дела, возбужденного по признакам ст. 290 УК РФ . В противном случае с соблюдением требований ст. 154 УПК РФ такие материалы выделяются в отдельное производство .

5 В соответствии с примечаниями к ст. 291 и 292 УК РФ эти лица освобождаются от уголовной ответственности, если они активно способствовали раскрытию и (или) расследованию преступления либо добровольно сообщили органу, имеющему право возбудить уголовное дело о совершенном ими преступлении . Взяткодатель освобождается от уголовной ответственности, если имело место вымогательство взятки со стороны должностного лица

6 Для взяткополучателя такими обстоятельствами являются совершение преступного деяния группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, с вымогательством взятки, а также получение взятки в крупном размере . Для взяткодателя и посредника отягчающими их вину обстоятельствами являются дача или передача взятки группой лиц по предварительному сговору или организованной группой или в крупном размере . Помимо этого, к таковым следует отнести наличие судимости за аналогичное преступление и неоднократное совершение взяточничества . Подробно см . , например: Халиков А. Н. Должностные преступления: характеристика, расследование, предупреждение (криминалистический аспект) : монография / под ред . В . И . Комиссарова . М . : Юрлитинформ, 2012 .

УНИВЕРСИТЕТА Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию д/

имени o.e. кугафина(мгюА) при расследовании преступлений коррупционной направленности

Главными в числе коррупциогенных факторов в настоящее время являются: недостаточный контроль за деятельностью должностных лиц, от которых зависит получение каких-либо льгот, имущественных прав и пр ., а также недостаточный контроль и учет документов, отражающих указанную деятельность . Кроме того, обстоятельствами, благоприятствующими совершению должностных преступлений, могут стать:

— отсутствие критики в коллективе;

— подбор и расстановка кадров по принципу личных связей;

— назначение на материально ответственные должности (при имеющемся выборе кандидатур) ранее судимых за корыстные преступления либо скомпрометировавших себя лиц либо явно непригодных для работы;

— поверхностное проведение аудиторских проверок, инвентаризаций, иного контроля, нарушение сроков их проведения или непроведение вообще;

— систематическое проведение инвентаризаций, проверок одними и теми же лицами;

— установление фактов незаконных увольнений или увольнений по малозначительным поводам лиц, вскрывающих недостатки или нарушения прав и интересов граждан

На практике злоупотребления чаще всего возникают вследствие отсутствия в различных ведомствах урегулированного порядка сдачи в аренду помещений, зданий, находящихся в государственной собственности, четких нормативов арендной платы за сдаваемые помещения (с учетом рыночной стоимости квадратного метра арендуемой площади), что позволяет должностным лицам произвольно занижать официально указываемую цену аренды

В сфере выдачи лицензий криминогенными факторами могут быть возможности должностного лица единолично принимать решение о предоставлении лицензии (если такая процедура имеет разрешительный характер), ускорить выдачу лицензии (при длительных сроках рассмотрения заявлений) и т д

Злоупотребления в оперативно-розыскной или следственной деятельности связаны с возможностью должностных лиц самостоятельно освобождать выявленных правонарушителей от ответственности

Сложность для доказывания представляют и действия (бездействие), выгодные правонарушителям, к которым относятся:

1. Оказание содействия и поддержки в создании при федеральных и муниципальных предприятиях коммерческих структур с целью «перекачивания» средств этих предприятий на счета определенных фирм . Ш

2 . Передача федеральной и муниципальной собственности по заниженным це- д

нам коммерческим структурам, без продажи через аукционы . °

3 . Заключение контрактов, убыточных для государства . ^

4 . Попустительство и сокрытие нецелевого использования кредитов, оказание

содействия в предоставлении льготных кредитов, выделяемых на целевые программы (например, поддержку и перепрофилирование предприятий военно-промышленного комплекса), и т д

5 . Попустительство, содействие и непринятие мер к правонарушителям: К

а) консультирование работниками налоговых инспекций и правоохранительных □

органов по вопросам уклонения от уплаты налогов и банковского контроля;

О.Е. Кугафина (МПОА)

б) предоставление служебной информации банков, бирж, инвестиционных фондов, налоговой инспекции, прокуратуры, милиции;

в) фальсификация материалов документальных ревизий или аудиторских проверок, удостоверение фальсифицированных налоговых деклараций;

г) инструктаж по поводу поведения в правоохранительных органах, разработка систем защиты от обвинения и мер противодействия следствию .

6 . Отказ в регистрации конкурентов взяткодателя, в выдаче им лицензий на

право заниматься определенной деятельностью, предоставление коррумпировавшей государственного служащего структуре монопольного права торговли, например нефтепродуктами, редкоземельными элементами, газовым оружием, и т. д .

7 . Содействие методам недобросовестной конкуренции на потребительском рын-

ке, выражающееся в юридическом и экономическом подавлении конкурентов взяткодателя (налоговое, арбитражное, следственно-судебное подавление) . Все перечисленные обстоятельства устанавливаются в результате производства следственных действий (допросов подозреваемых, обвиняемых, свидетелей и др. ), изучения и приобщения к уголовному делу материалов, полученных в оперативно-розыскной деятельности, а также при проведении соответствующих экспертиз .

1. Бабаева Э. У. Расследование преступлений коррупционной направленности : учеб . -метод . пособие / Э . У. Бабаева, О . В . Волохова, Н . В . Кручинина, В . Н . Уваров ; под ред . Е . П . Ищенко . — М . : Юрлитинформ, 2015 .

2 . Багмет А. М. Квалификация и расследование преступлений, связанных с

подкупом : учеб . пособие / А . М . Багмет, В . В . Бычков . — М . : Центр ЮрИнфоР, 2014 .

3 . Комиссаров В. И. Противодействие коррупции: лингвистический и правопри-

менительный аспекты проблемы / В . И . Комиссаров, О . Е . Фролова // Библиотека криминалиста . — 2016 . — № 5 (28) . — С . 146—152 .

4 . Кушниренко С. П. Особенности расследования взяточничества : учебное по-

собие / С . П . Кушниренко . — СПб . : Санкт-Петербургский юридический институт Генеральной прокуратуры РФ, 2002 . 5. Моисеенко М. И. Субъективная сторона посредничества во взяточничестве / М . И . Моисеенко // Пробелы в российском законодательстве .—2014 . — № 1. — С . 143—147 . 6 . Халиков А. Н. Должностные преступления: характеристика, расследование, предупреждение (криминалистический аспект) : монография / А. Н . Халиков ; под ред . В . И . Комиссарова . — М . : Юрлитинформ, 2012 .

Видео:Лекция "Стратегия и принципы выявления, расследования и предупреждения коррупционных преступлений"Скачать

К вопросам об обстоятельствах, подлежащих установлению при расследовании взяточничества как проявления коррупции Текст научной статьи по специальности « Право»

Видео:Как происходит расследование уголовного дела?Скачать

Похожие темы научных работ по праву , автор научной работы — Филатова Т. В.

Видео:Основы методики расследования изнасилований: видео лекция часть 2. Первоначальный и Послед. этапыСкачать

Текст научной работы на тему «К вопросам об обстоятельствах, подлежащих установлению при расследовании взяточничества как проявления коррупции»

К ВОПРОСАМ ОБ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ, ПОДЛЕЖАЩИХ УСТАНОВЛЕНИЮ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА КАК ПРОЯВЛЕНИЯ КОРРУПЦИИ

Установление обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам о взяточничестве, является основной целью всей следственной деятельности. Поскольку получить полное представление о составе преступления возможно лишь в том случае, если лицом, проводящим расследование, точно определены все его элементы.

Анализируя элементы криминалистической характеристики взяточничества, мы определились с тем, что категории «обстоятельства, подлежащие доказыванию» и «элементы криминалистической характеристики» являются разными по своему целевому назначению и содержанию. Обстоятельства, подлежащие доказыванию, обязательны к установлению следователем и оговорены в уголовно-процессуальном законе, криминалистическая характеристика же представляет собой вспомогательный перечень отдельных криминалистически значимых элементов, обладающих полезными для установления истины и обеспечивающими процесс расследования сведениями. Перечень таких элементов может быть значительно шире, чем перечень обстоятельств, подлежащих 1

доказыванию по делу , поскольку с криминалистической точки зрения следователь для полного, всестороннего и объективного исследования всех обстоятельств дела должен установить все факты, имеющие значение для квалификации содеянного и назначения справедливой меры наказания. Такого же мнения придерживаются и отдельные ученые, исследовавшие, в частности, проблемы расследования взяточничества2.

Кроме того, часть обстоятельств устанавливается по ходу расследо-

вания в качестве промежуточных фактов, служащих переходными к предмету доказывания при проверке всех возможных версий по делу. На определенном этапе эти обстоятельства могут использоваться при принятии процессуальных решений и в оперативных целях как ориентирующая информация.

По делам о даче и получении взятки должно быть установлено:

1) событие преступления: место и время выполнения субъектами конкретных действий (или бездействия), направленных на достижение преступного результата; способ совершения преступления, система действий, выполняемых каждым из субъектов; устанавливается, использовалась прямая передача взятки или завуалированная, под прикрытием какого правомерного действия была передана взятка;

2) субъекты взяточничества: кем дана взятка, кем получена, имелись ли соучастники у взяткодателя и взяткополучателя; является ли взяткополучатель должностным лицом: представителем власти или лицом, выполняющим организационно-распорядитель-ные или административно-хозяйственные функции; не занимает ли лицо государственную должность Российской Федерации, государственную должность субъекта Российской Федерации, главы органа местного самоуправления; каков круг полномочий взяткополучателя, каким видом иммунитета он обладает;

3) какова конкретная вина каждого субъекта взяточничества;

4) в чем заключались интересы субъектов взяточничества, каковы их цели и мотивы, за что была передана взятка;

5) что явилось предметом взятки, какова его стоимость, размер, является ли размер крупным;

6) совершалось ли взяточничество неоднократно;

7) какие действия в интересах взяткодателя выполнены, от каких действий воздержался субъект получения взятки, входят ли они в служебные полномочия лица, оказывалось ли покровительство и попустительство по службе, являлись ли действия (бездействие) незаконными;

8) имело ли место вымогательство взятки;

9) имеются ли смягчающие и отягчающие ответственность виновных лиц обстоятельства, предусмотренные ст. 61, 63 УК РФ;

10) участвовали ли в совершении преступления другие лица и в чем состояла роль каждого из участников;

11) имеются ли обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния; имелось ли добровольное заявление взяткодателя о совершенном или готовящемся преступлении;

12) каковы причины и условия, способствовавшие взяточничеству; как характеризуется обстановка совершения преступления;

13) каковы характер и размер ущерба, причиненного взяточничеством;

14) как характеризуются обвиняемые.

Применительно ко взяточничеству как проявлению коррупции необходимо устанавливать:

Ф систему коррупционных связей;

Ф предмет коррупционной деятельности;

Ф материальную и иную выгоду как результат коррупционной деятельности;

$ ролевые функции участников коррупционной деятельности;

Ф время осуществления коррупционных отношений и т.п.

По результатам опроса субъектов расследования взяточничества мы выявили, что наибольшие затруднения вызывает установление, а соответственно и доказывание, следующих обстоятельств при расследовании уголовных дел о взяточничестве как проявлении коррупции:

Ф факт передачи предмета взятки (28%);

Ф организатора преступления

$ выполнение законных (или незаконных) действий взяткополучателя в пользу взяткодателя (15%);

Ф способ сокрытия следов преступления (6%);

Ф соучастников преступления (30%);

Ф характер и размер ущерба, причиненного преступником (4%).

По мнению тех же респондентов, сложности или трудности установления указанных обстоятельств обуславливаются среди прочего: отсутствием надлежащего опыта в расследовании данной категории дел у следователей (40% опрошенных); отсутствием должного взаимодействия между следователем и оперативными работниками (8%); несовершенством уголовно-процессуального законодательства (24%) и пр.3

Поскольку во взяточничестве принимают участие сразу несколько субъектов, важно соотношение деятельности каждого из них в пространстве и времени. Это обстоятельство заставляет выделять данные категории в самостоятельные элементы системы взяточничества как проявления коррупции. Место и время связывают между собой и в значительной мере обуславливают остальные элементы системы взяточничества. Это означает, что, зная о месте и времени приема-передачи взятки и выполнения служебных действий в интересах определен-

ного лица или организации, можно выдвинуть версии о субъектах преступления, предмете взятки, способе взяточничества.

Под местом совершения взяточничества ошибочно понимать лишь место приема-передачи предмета взятки4. В ходе расследования должно быть установлено место совершения всех тех действий, которые образуют способ совершения взяточничества каждым субъектом преступления. Более того, устанавливая место службы должностного лица — взяткополучателя, следует отражать в материалах дела не только название органа или учреждения и его адрес, но и другие сведения, характеризующие деятельность органа, подтверждающие структуру органа или учреждения и место в нем взяткополучателя.

Необходимость в изучении обстановки в государственном органе или учреждении объясняется тем, что обстановка по месту службы должностного лица, во-первых, обуславливает способ совершения преступления, во-вторых, может в определенной степени служить доказательством по делу.

Доказывание места и времени осуществляется всеми процессуальными средствами, используемыми в расследовании, одновременно с установлением других обстоятельств. К таким средствам прежде всего следует отнести допросы свидетелей и подозреваемых, обвиняемых, очные ставки. Наряду с этим необходим анализ различного рода документов, касающихся поведения должностного лица и взяткодателя, а также их соучастников. Заметим, что именно отсутствие прямых доказательств места и времени передачи взятки позволяет заинтересованным лицам выдвигать алиби, утверждая, например, что в данное время они находились в другом городе, помещении и пр. Следователи в процессе расследования чаще всего успешно опровергают ложное алиби. Значительные сложности возникают, если о нем заявлено

в судебном заседании и способы проверки ограничены. Чтобы избежать подобной ситуации, в ходе следствия должны изыматься все необходимые документы. Таковыми могут быть транспортные, проездные, командировочные документы, туристические путевки, протоколы проведения в момент передачи взятки совещаний, заседаний, видео- и фотоматериалы, обнаруженные, в частности, по месту жительства, свидетельствующие об определенном времяпрепровождении в конкретный момент времени (время автоматически проставляется на видеопленке и фотографии). Важные доказательственные данные могут быть получены и из заключений криминалистических экспертиз следов рук, ног (обуви), выделений (слюны, пота, жира), принадлежащих конкретному лицу и оставленных на месте преступления, а также материалов, веществ и изделий и др. Обнаружение следов может подтверждать присутствие конкретного человека в определенном месте в определенное время. В некоторых случаях необходимо установить экспертным путем следы пребывания, а также выявить лиц, которые могли бы подтвердить нахождение субъектов взяточничества в данном месте. Имеются в виду способы маскировки, когда преступники не вступают в непосредственный контакт в определенный момент времени и связаны лишь местом совершения преступления.

Для взяточничества как проявления коррупции кроме внешней деятельности, выражающейся в совершении определенной системы физических действий (бездействия), характерна и психическая деятельность. Планируя преступное поведение, каждый из субъектов взяточничества сочетает в своем сознании интеллектуальный и волевой акты, поэтому непременно действует с прямым умыслом.

В процессе доказывания предмета взятки следует исходить из

наибольшей детализации описания и установления индивидуальных свойств и признаков предмета взятки. Так, если им являлись деньги, то должно быть установлено, какая именно сумма, в какой валюте, какими купюрами, каковы индивидуальные признаки купюр, по возможности номера переданных купюр, каковы особенности и индивидуальные признаки упаковки.

Сформировать исчерпывающий перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам о взяточничестве, несомненно сложно, и прежде всего потому, что каждый конкретный случай совершения преступлений рассматриваемой категории зависит

от конкретных обстоятельств события, в частности места, времени, отдельных лиц и особенностей услуги, за которую передается или получается взятка. Вместе с тем в целях эффективного расследования и создания условий судебной перспективы расследуемого уголовного дела однозначна необходимость своевременного и последовательного изучения следователем всех обстоятельств, имеющих значение для конкретного дела.

1 В соответствии со ст. 73 УПК РФ доказыванию подлежат следующие обстоятельства: событие преступления; виновность лица в совершении преступления, форма его вины, мотивы; обстоятельства, характеризующие

личность обвиняемого; характер и размер вреда, причиненного преступлением; обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния; обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание; обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания; обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

2 См., например: Берекашвили Л.Ш. Методика расследования взяточничества: Автореф. дис. канд. юрид. наук. — М., 1965.

3 См. результаты анализа опроса практических работников в Приложении 4.

4 См.: Эксархопуло А.А. Предмет, задачи и система криминалистики // Криминалистика. — СПб., 2001. — С. 148

ОРГАНИЗАЦИЯ СЛЕДСТВЕННОГО АППАРАТА РОССИИ: ИСТОРИЯ И СОВРЕМЕННОСТЬ

В настоящее время все еще продолжает существовать проблема, господствовавшая некогда в 20-х годах прошлого столетия, заключавшаяся в «стирании граней между дознанием и предварительным следствием» [1]: УПК РФ оставил два параллельно существующих органа, мало отличавшихся друг от друга по содержанию режима предварительного расследования. А это означает, что вопрос о соотношении дознания и предварительного следствия до сих пор своего окончательного решения не получил.

Думается, более традиционным и, что немаловажно, экономичным будет являться деятельность органов внутренних дел (милиции) по выполнению свойственных только ей функций, а именно: охраны общественного порядка и раскрытия преступлений (содержание этой деятельности должно ограничиваться производством «полицейского (доследственного) дознания», регулируемого в том

числе административно-процессуальным законодательством, а также осуществлением неотложных или первоначальных следственных действий под процессуальным руководством и надзором прокурора).

Наиболее удачным на тот момент представлялось предложение о настоятельной необходимости ликвидировать ведомственное подчинение всех следователей и создать единый следственный комитет при правительстве, построенный по принципу строгой централизации с функциональным распределением обязанностей на основе специализации. Выделение следственного аппарата из прокуратуры и органов внутренних дел, освобождение этих учреждений от руководства следственной деятельностью, передача следователей в самостоятельный орган, подчиненный правительству, позволит повысить прокурорский надзор за исполнением законов в работе следователей и наряду с разграни-

чением оперативно-розыскной и следственной деятельности должно улучшить взаимодействие этих органов в раскрытии преступлений [2].

Неординарное решение этого вопроса было найдено Средне- Волжской краевой прокуратурой в 1929 г., которая детально разработала практическую схему организации единого «расследовательского аппарата» в г. Самаре. Позднее областное совещание окружных прокуроров и председателей судов в мае 1930 г. также признало необходимым создать в городах Орле и Курске единый следственный аппарат. А в июне этого же года Совнарком признал целесообразным опыт создания единого следственного аппарата распространить и на г. Москву. Было выработано «Положение о едином расследовательском аппарате», объединившем прокуратуру, следствие, дознание. Но продолжения вышеназванного почему-то не последовало [3].

📽️ Видео

Как прекратить уголовное делоСкачать

Следственные действия УПК | Что нужно знать?Скачать

Особенности методики расследования убийствСкачать

Установление следственным путем преступника, совершившего несколько убийств. Учебный видеофильмСкачать

12. Соучастие в преступлении || Ускоренный курс уголовного права РоссииСкачать

КримМетодикаСкачать

А.С. Горелик. Особенная часть уголовного права. Часть 10. Взяточничество и коммерческий подкуп.Скачать

Преступления экономической направленности | Кто расследует экономические преступления?Скачать

Прекращение уголовного дела: практические вопросыСкачать

3. Методика расследования изнасилованийСкачать

Освобождение от уголовной ответственности, прекращение уголовного делаСкачать